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徽商期货天津营业部存多项问题 被出具警示函

  • 作者:admin    最后更新:2020-01-08 03:31    点击数:
  • 责任编辑:公司观察

      上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十八条第二款以及《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条第二款规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定,决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

      经查,天津证监局发现该营业部存在以下行为:

      新浪财经讯 1月3日,天津证监局披露对徽商期货有限责任公司天津营业部采取出具警示函措施的决定。

      一、营业部未在营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询从业人员资格证书等资料。

      二、由客户开发人员对其开发的客户进行适当性回访,适当性回访管理不符合公司制度要求。